上海、广多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS东等多地证监局发文自查
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珠海通沛股权投资因存在“为单一项目设立多只基金,投资者人数超过法定限制”、“将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至合伙企业账户”等违规行为被广东证监局责令改正;深圳市珠投股权投资因存在“未独立开展投资决策及未履行谨慎勤勉义务”的情形,被深圳证监局出具警示函;北京中冶建新投资因存在“管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”、“未按照合同约定向投资者进行信息披露”等违规行为被北京证监局出具警示函。
深圳证监局分别于4月21日和5月7日发布2025年第1期和第2期《深圳私募基金监管情况通报》,其中提到的典型问题涉及委托不具备基金销售业务资格的机构或个人从事资金募集活动、违规设立分支机构从事资金募集活动、向不特定对象宣传推介私募基金、非法拆分转让私募基金份额或其收(受)益权、向投资者承诺保本保收益、向非合格投资者募集资金、未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务、挪用基金财产、投资运作违反监管要求、投资运作违反基金合同约定、关联交易未履行合同约定的决策机制、净值失真期间允许开放申赎、未按合同约定支付赎回款等。