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　　界面新闻梳理发现，年内被罚私募出现频率比较高的问题主要包括：募集环节的向投资者承诺保本或保收益、违规宣传推介、委托不具有基金销售资格的单位或个人从事资金募集活动、未履行或未恰当履行投资者适当性义务等；内部控制与运营方面的经营场所或从业人员不符合要求、未妥善保存相关业务资料、人员管理混乱等；备案与报告方面的未及时更新登记信息、未按规定办理备案手续、未及时报告重大事项、报送的资料不实等；信息披露方面的未按合同约定履行信披义务、未向投资者披露可能存在的利益冲突情况等。

　　比如，广西新思考资产向关联方出借资金并收取利息，同时未经股东会决议为另一关联方的还款义务提供一般保证责任；广西北部湾边海基金向2家关联方出借资金并收取利息，并且对1家关联方出借资金未经公司股东会决议；黄河三角洲投资违反合伙协议约定对外开展资金拆借活动、向外借款用于向合伙人分配投资收益；广西优航私募通过向实控人及关联方借款或将借款投资股票获利来维持日常经营；上海昌懋在管产品曾对某集团有限公司开展过股权投资，并以股东身份于2021年6月对其进行借款。

　　比如，青岛祺顺投资在2020年至2023年间，使用基金产品购买相关债券参与债券发行活动，由基金托管户多次收取相关主体支付的“信用补足金”，并且公司还存在使用多只基金购买债券，而“信用补足金”只由其中1只基金收取以及使用基金产品购买债券却由其公司账户收取债券发行人支付的服务费等情况；海南千寻通过“认购+代持”方式参与相关债券发行；上海稻满曾与柳州某公司签订《服务协议》，为其寻找合格投资机构就某债券发行提供发行、购买服务，收取资金占用费及发行服务费。

　　比如，广西东信科创私募按照协议约定向4家公司提供财务及人力模块的支撑服务，并在2023年至2024年期间收取服务费用；黑龙江省大正赛富投资高管人员在与私募业务相冲突业务的机构兼职等；平安财富从事财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等咨询类业务；上海添橙向三家机构提供咨询或投资引资服务；山东舜恒将所募集资金用于相关产业园拆迁、建设；玄坛资产为20名实际未在该公司任职也未与其建立劳动关系的人员挂靠注册资格提供便利；上置资产从事居间介绍等业务。

　　另有业内人士对界面新闻表示，监管部门持续打击私募领域的违规行为，有利于切实维护投资者的利益，促进整个行业的规范化发展，同时将促使各类资源向合规运营的私募管理人倾斜，实现“优胜劣汰”。从私募管理人的角度来看，为了避免发生各类违规行为，首先，要树立合规意识，加强员工培训，对照相关要求建立和完善好内控制度；其次，要将相关要求以及公司各项制度落到实处，努力实现“募、投、管、退”全流程规范化运营；此外，还要定期开展自查，一旦发现问题及时纠正，防微杜渐。