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2025-12-03

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  10月27日至28日,四川省投资基金业协会联合四川省委网信办等部门举办第五届数字经济投融资机构四川行活动。本次四川行活动以“数字天府 智投未来”为主题,现场发布了2025四川省数字经济“三张清单”(发展机会清单、招商引资推介清单、企业能力供给清单),涵盖82个场景需求、259个供给项目、35个招商项目,覆盖未来能源、城市治理、现代农业等领域;18家网信企业释放26.1亿元融资需求;8家企业聚焦智能轨道交通装备、国产数据库、AI+AR硬件制造等前沿赛道路演,46家知名投融资机构现场点评互动,最终达成4组超10亿元签约项目。

  一是未能实施有效的内部控制。2024年8月,孙某某等11人并非深圳XX员工,深圳XX从业人员管理员晏某将前述人员添加至远程培训系统并完成应知应会专项考核,前述人员通过深圳XX的从业人员系统注册基金从业资格。在注册过程中,晏某上传了加盖深圳XX公章的《承诺函》。孙某某等人通过深圳XX以“学历认定”的方式违规取得基金从业资格。晏某承认所有操作均为其个人行为,深圳XX并不知情。但前述事实反映出深圳XX内控管理失效,沦为不合规人员获取基金从业资格的工具,严重扰乱行业秩序。以上行为违反了《基金从业人员管理规则》第三条、第十六条的规定,《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条、第十四条、第十五条的规定。

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