多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS在投资者签署基金合同之前募集机构应当向投资者说明有关法律法规说明冷静期、回访确认等程序性安排以及的相关权利重点揭示( )并与签署风险揭示

2025-11-24

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  以下关于募集机构的责任和义务说法错误的是(  )。A募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉, 防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任B募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行主观描述C募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等D募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

  股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全AⅠ、ⅢBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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