多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS私募股权基金备案材料清单
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私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件(营业执照、组织机构代码证、税务登记证等)2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构,包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单,需要注意的是,不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同,具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。
4. 配套指引在进行登记备案前,私募基金管理人需要了解以下配套指引:(1) 私募基金管理人需具备投研团队、内部合规部门和风险控制团队等专业部门,确保基金管理人的合规管理和风险管控水平;(2) 对投资者的适当性管理制度要做到完备,建立完整的投资者信息管理系统;(3) 私募基金管理人应当建立完整的信息披露制度,及时向投资者披露基金的投资运作情况、市场风险等信息;(4) 私募基金管理人需要建立完备的法律合规风险管理体系,加强内部控制和监督。
但是这一般是没有办法的办法,申请单位最好按照正常流程走,先缴纳社保,正常申请管理人备案更好!注册私募基金公司需提供以下材料:1、法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张;2、股东出资人身份证明;3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字;4、企业住所证明;5、投资者注册资本(出资额);6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;7、公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);8、法定验资机构出具的验资报告;9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明;10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;11、股东资格证明;12、《指定(委托)书》13、《企业秘书(联系人)登记表》。
2023年的基金备案材料清单摘要:1.2023 年基金备案材料清单的发布背景2.2023 年基金备案材料清单的主要内容3.2023 年2 月私募基金管理人登记申请情况4.私募基金管理人数量和规模的分布情况5.2023 年2 月新备案私募基金情况正文:2023 年基金备案材料清单的发布背景为配合《私募投资基金登记备案办法》及相关指引实施,便利私募基金管理人及申请机构办理登记相关业务,中国证券投资基金业协会于2023 年发布了《私募基金管理人登记申请材料清单(2023 年修订)》。
2023 年基金备案材料清单的主要内容《私募基金管理人登记申请材料清单(2023 年修订)》主要包括以下内容:1.私募基金管理人基本信息2.私募基金管理人控股股东、实际控制人信息3.私募基金管理人高级管理人员信息4.私募基金管理人资本金情况5.私募基金管理人股东、合伙人承诺书6.私募基金管理人经营范围和业务类型7.私募基金管理人关联方信息8.私募基金管理人诚信记录9.私募基金管理人法定代表人、执行董事(董事长)及高级管理人员诚信记录2023 年2 月私募基金管理人登记申请情况2023 年2 月,在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)资产管理业务综合报送平台(以下简称AMBERS 系统)提交私募基金管理人登记申请的机构82 家,办理通过的机构66 家。